近日，上海银监局集中发布9kg轻轨了2015年以来对辖区内银行进行的行政处罚决定，共计23个，总共处罚1353万元。记者注意到，其中有19起案件涉及银行员工非法集资。

    上海银监局的公告显示，由于员工参与非法集资，而银行未能通过有效的内部防控措施发现并纠正该员工违法违规行为，监管当局对涉事银行进行了处罚。此外，还有部分银行是因为向客户开立具有银证转账功能的个人储蓄账户发放个人质押贷款、未在营业场公示《金融许可证》、以收取9kg轻轨投融资顾问费的不正当手段发放贷款以及给予银行关系人信用贷款额度等原因被上海银监局调查、审查以及处罚。

    针对银行员工参与非法集资的案件，上海银监局有关负责人表示，一方面对于银行而言，其内部控制管理还需进一步加强，而对于监管部门来说，下一步将就操作性风险等方面进行加强监管。“银监会在今年印发的《关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险9kg轻轨的通知》中，明确要求机构严守业务管理、风险合规及审计监督'三道防线’、'看好自己的门’、'管好自己的人’，加强营业场所和员工行为的管理。”

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